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關于提醒直銷個人投資者及時完善身份資料信息以免影響交易的公告

2020-03-20來源:廣發基金

  按照《中華人民共和國反洗錢法》《金融機構反洗錢規定》《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》《證券期貨投資者適當性管理辦法》《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調查管理辦法》等法律法規的有關規定以及中國人民銀行、中國證監會有關開展客戶身份識別工作的要求,廣發基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)就相關事項公告如下:

  一、通過本公司網上直銷平臺(包括本公司官網、廣發基金APP、廣發基金微信公眾服務號,下同)辦理業務的個人投資者,需上傳本人有效的身份證件(或身份證明文件)照片。

  二、本公司對投資者持續開展客戶身份識別工作,對投資者身份資料信息的完整性和有效性進行審核。投資者身份資料信息發生變更、身份證件(或身份證明文件)已過有效期的,應及時通過本公司網上直銷平臺或客戶服務中心進行完善、修改、更新并提供有效的身份證件(或身份證明文件)照片。本公司需要審核的個人投資者身份資料信息包括:

  1.身份基本資料信息:姓名、性別、國籍、職業、居住地址或者工作單位地址、聯系電話,有效身份證件(或身份證明文件)的種類、號碼、證件有效期和照片等;賬戶的實際控制人和交易的實際受益人非本人的,還應提供賬戶實際控制人和交易實際受益人的身份資料信息。

  2.投資者稅收居民身份聲明以及誠信記錄。

  存在代理關系的,本公司需同時審核投資者代理人的姓名(或名稱)、聯系方式,有效身份證件(或身份證明文件)的種類、號碼、影印件以及相關授權委托文件。

  三、自2020年4月7日起,未按上述要求提供有效身份證件照片(或身份證明文件)或者身份資料信息缺失、無效的直銷個人投資者,將不能提交認購、申購、份額轉換、新增定期定額投資計劃等基金交易申請;投資者拒絕配合本公司進行客戶身份識別工作的,本公司有權根據法律法規和監管要求拒絕與其新建立業務關系或終止已有業務關系。

  為避免影響賬戶的正常使用,請各位投資者積極配合本公司開展客戶身份識別工作,及時提供真實、準確、完整的資料信息并及時更新。

  如有疑問,請撥打本公司客戶服務電話95105828(免長途話費)或020-83936999進行咨詢。

  特此公告。

  廣發基金管理有限公司

  2020年3月20日

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